12月17日晚，江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（证券简称：ST诺泰（维权）、诺泰生物，证券代码：688076）发布关于收到《行政处罚决定书》的公告。
曾代理投资者告赢130余家上市公司并获赔的浙江裕丰律师事务所厉健律师（证号：13301200210145176）表示，根据处罚预告，我们已代理部分股民起诉诺泰生物。（厉健律师专栏）
公告显示，证监会查明，诺泰生物及相关人员违法主要事实如下：
一、诺泰生物 2021 年年度报告存在虚假记载。 2021 年 12 月，诺泰生物向浙江华贝药业有限责任公司（以下简称浙江华贝）转让药品技术及上市持有许可人权益（以下简称技术转让），并于12月28日确认业务收入 3，000 万元。浙江华贝既不具备支付技术转让款的资金实力，也不具备实际应用该技术的生产能力和销售渠道。同期，诺泰生物策划向浙江华贝增资。浙江华贝向诺泰生物支付的技术转让款最终来自诺泰生物的增资款。诺泰生物技术转让业务不具有商业实质，不应确认收入。该业务导致诺泰生物 2021 年年度 报告虚增营业收入 3，000 万元，虚增利润总额 2，595.16 万元，占当期披露利润 总额的 20.64%。
二、诺泰生物公开发行文件编造重大虚假内容。2023年12月12日，诺泰生物披露《向不特定对象发行可转 换公司债券募集说明书》（简称《募集说明书》），发行可转换公司债券 43，400万元，期限6年。2023年12月21日，诺泰生物披露《向不特定对象发行可转 换公司债券发行结果的公告》，共募集 43，400 万元。截至 2025年4月24日，诺 泰生物赎回可转债 40，440 张，“诺泰转债”累计转股 4，299，560 张。2025年4月25日，“诺泰转债”在交易所摘牌。诺泰生物公告的《募集说明书》中“财务会计信息”部分公开披露了公司 2021 年度财务数据。如前所述，诺泰生物 2021年虚增营业收入 3，000 万元，虚增利 润总额 2，595.16 万元，占当期报告记载利润总额的 20.64%，其《募集说明书》 中“财务会计信息”相关内容存在重大虚假内容。
综合上述两项，证监会决定：对诺泰生物责令改正，给予警告，并处以4，740 万元罚款；对6名责任人员给予警告，合计罚款2880万元。
根据最高人民法院虚假陈述司法解释，上市公司、实控人等因证券虚假陈述行为导致投资者权益受损，投资者可以依法起诉索赔，索赔范围包括投资差额损失、佣金和印花税损失。
厉健律师表示，根据司法解释，暂定：在2022年4月28日至2024年10月23日期间买入诺泰生物股票，并在2024年10月23日收盘还持有该股票的受损投资者，可索赔。索赔条件以法院认定为准。（诺泰生物维权入口）
投资者索赔需提供证券开户信息查询单、股票对账单（2022年4月1日至今）、联系方式等。
【本文由浙江裕丰律师事务所厉健律师供稿，不代表新浪财经的立场。厉健律师，系中国法学会证券法学研究会理事、中国证券业协会证券纠纷调解员，2009年荣获“浙江省优秀青年律师”称号。2003年至今，厉健律师代理投资者告赢五粮液、大智慧等130余家上市公司并获赔，成效显著。其中，祥源文化、赵薇案入选2019年度人民法院十大商事案例，杭萧钢构案入选2012年度“全国法院十大调解案例”，辉丰股份案系江苏省首例证券纠纷普通代表人案。厉健律师接受中央电视台、新华社、证券时报、证券日报、中国证券报、人民法院报、第一财经等100余家新闻媒体采访一千余篇（次）。执业证号：13301200210145176）】
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责任编辑：韦子蓉
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